8名保代遭“资格罚”：归入暂停业务类名单，涉及6家券商

又有8名保荐代表人（保代）被归入中国证券业协会(zhōngguózhèngquànyèxiéhuì)（下称“中证协”）保荐代表人分类名单(míngdān)D（暂停业务类）。 5月23日，中证(zhōngzhèng)协官网显示，保荐代表人分类名单(míngdān)D（暂停业务类）目前共有15位保代在列，相较于此前名单，新增了8名保代的信息，涉及6家券商(quànshāng)，分别为申万宏源承销保荐的吴杏辉(wúxìnghuī)，国元证券的马志涛、徐明，财信证券的蒋序全，广发证券的李佳佳，东吴证券的王新、张琦(zhāngqí)，中金公司的赵善军。 需要指出的是，财信证券(zhèngquàn)的蒋序全和广发证券的李佳佳，在紫鑫药业2014年非公开发行股票项目(xiàngmù)中存在违规行为(wéiguīxíngwéi)时，执业机构均在东吴证券。 具体而言，处罚涉及的保荐项目(xiàngmù)方面，中证协官网资料显示，申万宏源承销保荐的吴杏辉涉及国宏工具(gōngjù)系统(xìtǒng)（无锡）股份有限公司（下称“国宏工具”）的IPO项目。 3月(yuè)7日，上海证券交易所（下称“上交所”）纪律处分决定书显示，经查明，国宏工具项目保荐代表人吴杏辉、雷晨予在发行上市申请过程中，存在保荐职责履行不到位的(de)情形。上交所决定，对申万宏源承销保荐予以(yǔyǐ)通报批评，对吴杏辉、雷晨予以6个月内不接受(jiēshòu)保荐代表人签字的发行上市申请文件及信息披露(pīlù)文件的纪律处分。 国元(guóyuán)证券的马志涛、徐明均涉及安徽安芯电子科技股份(kējìgǔfèn)有限公司（安芯电子）的IPO项目。 2月25日，上交所纪律处分决定书显示，经查明，保荐人马志涛、徐明相关核查工作存在重大缺陷，作出的核查结论(jiélùn)与事实明显不符。上交所决定，对国元证券(zhèngquàn)予以(yǔyǐ)通报批评(tōngbàopīpíng)，对马志涛、徐明予以6个月内不接受保荐代表人签字的发行上市(shàngshì)申请文件及信息披露文件的纪律处分。 财信证券的蒋序(jiǎngxù)全、广发证券的李佳佳，在东吴(dōngwú)证券任职时，参与了吉林紫鑫药业股份有限公司（下称“紫鑫药业”）的非公开发行。 1月2日，证监会发布的行政处罚决定书显示，东吴证券在为(wèi)紫鑫药业2014年(nián)非公开发行股票(fāxínggǔpiào)提供(tígōng)保荐(含持续督导)服务过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载。对于东吴证券上述违规行为，蒋序全、李佳佳为直接负责的主管人员。 证监会(zhèngjiānhuì)决定，对东吴证券责令改正，给予警告，针对紫鑫药业项目(xiàngmù)，没收(mòshōu)保荐业务收入206.80万元(wànyuán)，并处以413.60万元罚款。对蒋序全给予警告，并处以20万元罚款；对李佳佳给予警告，并处以10万元罚款。 东吴证券王新、张琦均涉及国美通讯设备股份有限公司（下称(xiàchēng)“国美通讯”）的非(fēi)公开项目。 1月(yuè)2日，证监会行政处罚决定书显示，东吴证券在为国美通讯2020年(nián)非公开(gōngkāi)发行股票提供保荐承销服务过程中未勤勉尽责，未审慎核查发行募集文件的真实性、准确性，出具的《发行保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合规性的报告(bàogào)》等文件存在(cúnzài)虚假记载。对于东吴证券上述违规行为，张琦、王新为直接负责的主管人员。 证监会决定，对东吴证券责令改正，给予警告，针对国美通讯项目，没收(mòshōu)保荐业务收入94.34万元，并处以100万元罚款(fákuǎn)(fákuǎn)，没收承销(chéngxiāo)业务违法所得471.70万元，并处以50万元罚款。对张琦给予警告，并对保荐执业行为(xíngwéi)和(hé)承销执业行为分别处以50万元、20万元罚款；对王新给予警告，并对保荐执业行为和承销执业行为分别处以50万元、20万元罚款。 中金公司的(de)赵善军则涉及上海国微思尔芯(sīěrxīn)技术股份有限公司（下称“思尔芯”）的IPO项目。 2024年12月20日，证监会行政处罚决定书显示，中金公司在为思尔芯科创板IPO提供保荐服务过程(guòchéng)中未(zhōngwèi)勤勉尽责，出具的(de)《发行保荐书》等文件存在虚假记载。对于中金公司的上述违规行为，思尔芯项目(xiàngmù)保荐代表人赵善军、陈立人是直接负责的主管人员。 证监会(zhèngjiānhuì)决定，对中金公司责令改正，给予警告，没收保荐业务收入(yèwùshōurù)200万元(wànyuán)，并处以600万元罚款。对赵善军、陈立人给予警告，并分别处以150万元罚款。 2024年9月20日，中证协发布《关于修订(xiūdìng)<证券公司保荐(bǎojiàn)(bǎojiàn)业务规则>的决定》，完善保荐代表人负面评价公示机制，强化对保荐代表人的声誉(shēngyù)约束。并在A、B、C三类名单基础上新增一项D类（暂停(zàntíng)业务类）名单，旨在进一步压实投行“看门人”责任，强化对保荐代表人的声誉约束。 据悉，D类展示的是资格罚，采取动态更新机制，并非固定(gùdìng)名单，罚毕就会离开(líkāi)榜单，主要与保代被具体采取的监管(jiānguǎn)措施以及其期限挂钩。 澎湃新闻高级记者(jìzhě) 田忠方 (本文来自(láizì)澎湃新闻，更多原创资讯请下载“澎湃新闻”APP)