两券商IT人员曝出“老鼠仓”

5月30日，安徽证监局与吉林证监局同日披露罚单，两名券商资深IT人士因违规交易行为受到严厉(yánlì)处罚(chǔfá)。 安徽(ānhuī)证监局罚单显示，因利用未公开信息交易行为，时任中信证券信息技术(xìnxījìshù)中心高级经理李海鹏被没收(mòshōu)违法所得213.14万元，并处以213.14万元罚款。 吉林证监局对邵某利用未公开信息交易的违法行为，没收违法所得19.39万元(wànyuán)，并处以(chǔyǐ)58.18万元罚款(fákuǎn)；对邵某作为证券从业人员违规买卖股票的违法行为，责令依法处理非法(fēifǎ)持有的股票，并处以30万元罚款。以上两项罚款金额总计88.18万元。 上述两张罚单所涉细节(xìjié)令人深思： 其一，遭罚的两(liǎng)从业人员均为券商(quànshāng)IT资深人员，能够轻易获取基金、券商自营账户及其他客户的大量未公开信息； 其二，二人利用内幕信息趋同(qūtóng)交易时间较长，李海鹏(lǐhǎipéng)趋同交易长达3年3个月，邵某利用内幕信息趋同交易9个月，此外(cǐwài)，邵某作为证券从业人员违规炒股时间更是长达14年3个月； 其三，趋同交易(jiāoyì)金额(jīné)较大，李海鹏与高某睿远(yuǎn)基金趋同交易金额达2900.38万元(wànyuán)，邵某控制的“杨某”证券账户与华泰证券自营账户趋同买入金额为3153.38万元，且邵某作为证券从业人员违规买入卖出股票金额接近3.5亿元； 其四(qísì)，两地证监局对二人(èrrén)内幕交易处罚(chǔfá)力度大，李海鹏被“没一罚一”，合计罚没426.28万元，对邵某内幕交易“没一罚三”，此外即便邵某违规炒股亏损262.61万元，仍被罚30万元。